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广发证券收证监会罚单7375.com:,去年净利润腰斩

十二月 12th, 2019  |  7375.com

近日,证监会披露2019年证券公司分类评价结果,跟去年相比,AA级券商数量从12家下滑到10家,广发证券、申万宏源、东方证券、银河证券均掉出“AA级梯队”,其中,广发证券连跌2级落至“BBB”级。

今日开盘,广发证券跌近4%。因香港子公司存在风险合规等方面问题,广发证券于8月5日收到证监会罚单,被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

据南都记者了解,评级分为A-E五个大级别,每个大级别下分成三个小级别,一般A类公司属于优秀,能拿到“AA”评级的基本位列龙头券商;B类公司属于良好,上市的证券公司绝大部分评级都在B级以上。评级靠前的券商有更多的机会接触新业务,也能获得更大的融资规模,从而进一步拉开与中小券商的差距。

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南都记者梳理近十年来的评价结果后发现,广发证券8次都拿到A类评级,其中有7次评级为“AA”,只有2016年以及2019年的评级结果为“BBB”。

根据公告,证监会认为广发证券存在四方面问题:

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7375.com ,一、对广发控股有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

资料显示,证券公司分类结果是以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

二、对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

从评价体系来看,回溯2018年7月以来广发证券的表现,其被下调两级的原因或有迹可循。过去一年,广发证券存在多次违规记录,旗下海外基金暴雷,2018年营收下滑近30%,归属于上市公司股东的净利润遭腰斩,交出自2014年以来最差的业绩单。

三、对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;

2019年3月26日晚间,广发证券公告称,全资子公司广发控股香港下属公司广发投资香港有限公司旗下对冲基金受外汇市场剧烈波动影响亏损1.39亿美元,截止2018年年底,该基金净值为-0.44亿美元,由于该基金纳入公司合并财务报表范围,亏损巨额导致公司2018年合并净利润减少9.19亿元。年报显示,广发证券2018年营业为152.7亿元,同比下降29.43%;归属于上市公司股东的净利润为43亿元,同比减少49.97%。

四、作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向中国证监会报送的数据不准确。

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