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中欧基金为何8只产品进打新黑榜,安信大摩华鑫等基金上榜

五月 5th, 2019  |  7375.com

  从原因上分析,基金公司出现大面积“弃新股”大概有几种可能:一种是相关人员忘记确认缴款因此造成上述情况。因为普通投资者只要账户里有足额的资金,券商会自动划款,但机构进行有效报价后还需要确认才能完成整个打新过程。另外一种情况是,前期询价过多,中签较多后现金头寸不足,或者期间恰好遇上基金赎回,导致基金净资产低于所申购的总金额等,最终导致机构放弃下单。

  具体来看,黑名单中有知名公募机构,如安信优势增长混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫新机遇混合型证券投资基金、国泰基金-全国社保基金四零九组合等。

  近日,中国证券业协会(简称“中证协”)发布了2017年首次IPO股票配售黑名单,从309个违规账户这个绝对数看,是有史以来最多的一次,其中46个为专业机构和企业法人配售对象。

  另有沪上一家中型基金公司合规部门人士表示,出现上述问题的基金,多半原因是在基金公司风控上,暴露出这些公司合规意识和风控机制的缺失,毕竟这样的行为如果合规部门注意到的话,是完全可以避免的,按道理来说风控部门应该不会让这样的事情发生,托管行和主承销商也会注意到这一问题。

  配售对象最普遍的违规行为是“提供有效报价但并未参与申购”以及“未按时足额缴付认购资金”等。诚然,自然人由于不专业等各种原因,错过缴付资金日期很好理解,但是对于像公募基金公司这样的专业机构来说,上榜黑名单就似乎有点说不过去了,尤其是像中欧基金这样同时有8只产品上榜实属罕见。

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  如若真是这样,那就不是疏忽可以解释的了,最起码是公司的业务操作不规范,导致相关人员出现纰漏。另一方面,虽然这些产品的净值并不会因此而出现损失,但却从侧面反映了风控管理中存在一定漏洞,对于这样的基金产品,投资者也应该提高警惕。正所谓,千里之堤毁于蚁穴,建议投资者短期应回避被“拉黑”的这些基金。

  黑名单曝光安信、大摩华鑫、国泰三公募基金上榜

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  除了券商自营、基金和保险账户外,还有知名私募账户,如上海证大投资-证大久盈旗舰3号私募证券投资基金、少数派5号私募证券投资基金,且上海证大投资和少数派投资都是市场老牌私募。

  值得一提的是,在这46个机构账户中,公募基金类占比数量达到了11个(其中一家为公司),其中中欧基金被点名的产品账户最多,达到了8只。另外,北信瑞丰中国制造主题灵活配置混合型基金、中信建设基金蓝石投资1号资产管理计划等也被点名。这批违规名单的打新限制期为2017年2月17日至2017年8月16日。

  业内人士分析道,基金公司出现大面积“弃新股”大概有几种可能:一种是相关人员忘记确认缴款因此造成上述情况。普通投资者只要账户里有足额的资金,券商会自动划款买入新股的机构。与普通散户网下申购新股不同,机构进行有效报价后需要确认才能完成整个打新过程。另外一种情况是,前期询价过多,中签较多后现金头寸不足,或者期间恰好遇上基金赎回,导致基金净资产低于所申购的总金额等,最终都会导致机构放弃下单。

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  因为如果是由于现金头寸不足而没有申购的话,那也应该会调拨资金集中让几只产品进行申购,不会出现这种大面积的弃购。另外,此次涉及的新股都是在去年8月份进行申购的,当时中欧基金旗下并没有产品因发行困难而延期募集,况且当时的市场环境已经稳定,就连创业板和中小板也在横盘震荡期,也没有大幅赎回的状况发生,所以资金不足这个理由说不过去,而剩下的就只能是相关人员忘记确认缴款这一个理由了。

  根据上述两项自律规则,协会建立首发股票网下投资者黑名单制度,将主承销商、协会、证券交易所、监管部门在业务开展和监测检查中发现存在《业务规范》第六章所述违规行为的网下投资者列入“黑名单”,并在协会网站公示。

  而本次中欧基金的8只产品均是因为“提供有效报价但并未参与申购”,粗看之下,上述两种情况都有可能,但若仔细分析就会发现,第一种忘记缴款的可能性最高。

  众所周知,在如今不景气的行情下,新IPO制度下的新股申购,是一项“免费”的盛宴,打新中签被看作是“天上掉下的馅饼”,但是竟然有大量散户甚至机构放弃这种好事,其中的原因又是为何呢?

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